AdvisorVaults 17a-4 Managed 365 Service: Endlich garantierte FINRA-Konformität in der Microsoft Cloud

AdvisorVault hat kürzlich seinen 17a-4 Managed 365 Service vorgestellt, eine maßgeschneiderte Lösung für kleine FINRA-Firmen, die die Anforderungen an die Compliance in der Microsoft Cloud erfüllen müssen. Diese neue Dienstleistung zielt darauf ab, die Herausforderungen zu bewältigen, die viele Unternehmen bei der Einhaltung der FINRA-Vorschriften, insbesondere der Regel 17a-4, erleben.

Die Regel 17a-4 des Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) legt strenge Anforderungen an die Aufbewahrung elektronischer Aufzeichnungen fest. Diese Vorschriften sind entscheidend für die Aufrechterhaltung der Integrität und Nachvollziehbarkeit von Finanzdaten. Für viele kleine FINRA-Firmen, die auf Microsoft 365 umgestiegen sind, ist die Einhaltung dieser Vorschriften jedoch oft eine Herausforderung. Viele Unternehmen haben ihre Daten nicht vollständig in die Cloud migriert oder nutzen nicht die erforderlichen Sicherheitsmaßnahmen, um die FINRA-Standards zu erfüllen.

Die Herausforderungen der Compliance

Wie Allan Lonz, Präsident von AdvisorVault, berichtet, haben viele FINRA-Firmen, auch solche, die bereits Microsoft 365 nutzen, Bedenken hinsichtlich ihrer 17a-4-Compliance geäußert. Oftmals sind die Daten auf verschiedene Cloud-Dienste verteilt, und es bestehen erhebliche Lücken in der Datensicherung und -archivierung. Lonz hebt hervor, dass viele Firmen fälschlicherweise davon ausgehen, dass Microsoft ihre Daten ausreichend sichert, was jedoch nicht der Fall ist. In der Tat sind viele dieser Unternehmen einem hohen Risiko ausgesetzt, bei einer Prüfung durch FINRA zu versagen.

Die Lösung: AdvisorVaults 17a-4 Managed 365 Service

Der 17a-4 Managed 365 Service von AdvisorVault bietet eine umfassende Lösung, die speziell für die Bedürfnisse kleiner FINRA-Firmen entwickelt wurde. Der Service umfasst die vollständige Migration auf Microsoft 365, die Implementierung von FINRA-zugelassenen Cybersicherheitsmaßnahmen und ein Plug-in für die Archivierung von Daten außerhalb der Microsoft-Cloud. Diese integrierte Lösung erfüllt die langfristigen Anforderungen an die Aufbewahrung elektronischer Aufzeichnungen und die Aufsicht gemäß der Regel 17a-4.

Umfassende Migration zu Microsoft 365

Ein zentraler Bestandteil des Services ist die vollständige Migration der Daten einer Firma auf Microsoft 365. AdvisorVault übernimmt die Verantwortung für den 365-Tenant eines Unternehmens und konsolidiert alle Aufzeichnungen in der Cloud. Dazu gehört die Übertragung von Benutzerdaten von persönlichen PCs auf OneDrive, die Migration von Daten von Servern auf Unternehmens-SharePoint-Seiten sowie die Einrichtung von E-Mail-Konten und Teams für die Konformität mit der Regel 17a-4.

Cybersicherheitsmaßnahmen

Ein weiterer wichtiger Aspekt des 17a-4 Managed 365 Service ist die Implementierung von Cybersicherheitsrichtlinien, die den besten Praktiken von FINRA entsprechen. Diese Maßnahmen umfassen die Erkennung und Reaktion auf Cybervorfälle sowie die Benachrichtigung von Compliance-Beauftragten und IT-Mitarbeitern. Der Service bietet auch Funktionen zur Überwachung verdächtiger Aktivitäten und zur Protokollierung von Änderungen in der Cloud, um sicherzustellen, dass alle Daten geschützt sind.

Archivierungs-Plugin für FINRA-Konformität

Der Service beinhaltet ein Archivierungs-Plugin, das es ermöglicht, Aufzeichnungen außerhalb der Microsoft-Cloud in ein sekundäres, 17a-4-konformes System zu archivieren. Dies umfasst E-Mails, OneDrive- und SharePoint-Daten sowie Teams-Chats. Die Archivierung erfolgt in einem nicht beschreibbaren Format, das für einen Zeitraum von sieben Jahren aufbewahrt wird, was den Anforderungen der FINRA entspricht.

Die Rolle des FINRA Designated Third Party (D3P)

Ein weiterer entscheidender Bestandteil des 17a-4 Managed 365 Service ist die Zusammenarbeit mit einem FINRA Designated Third Party (D3P). Diese unabhängige dritte Partei spielt eine wesentliche Rolle bei der Bereitstellung von Zugriff auf die archivierten Aufzeichnungen während einer Prüfung durch FINRA oder die SEC. AdvisorVault stellt sicher, dass die D3P-Anforderungen erfüllt werden, indem sie die erforderlichen Aufbewahrungsschreiben bereitstellt und die Qualität des Archivierungsprozesses überwacht.

Fazit

AdvisorVaults 17a-4 Managed 365 Service stellt eine umfassende Lösung für kleine FINRA-Firmen dar, die die Herausforderungen der Compliance in der Microsoft Cloud bewältigen möchten. Durch die Kombination von Migration, Cybersicherheit und Archivierung in einem einzigen Service bietet AdvisorVault eine einzigartige Möglichkeit, die Anforderungen der FINRA zu erfüllen und gleichzeitig die Vorteile der Cloud-Technologie zu nutzen. Diese Lösung trägt dazu bei, dass Unternehmen nicht nur die regulatorischen Anforderungen erfüllen, sondern auch ihre Daten sicher und effizient verwalten können.

Für weitere Informationen über den 17a-4 Managed 365 Service von AdvisorVault können interessierte Firmen direkt Kontakt aufnehmen.

Quellen: finanzen.net, PR Newswire